Fig. 1
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Government · AP US Government and Politics
la Constitución y el federalismo
La Constitución tuvo que resolver dos problemas a la vez: crear un gobierno nacional lo bastante fuerte para gobernar y evitar que se volviera tan fuerte como para amenazar los derechos del pueblo.
La figura muestra su respuesta en miniatura. El poder se divide entre tres ramas, cada una apoyada en la misma base, la Constitución. Luego, cada rama recibe formas de frenar a las otras: un veto, una anulación del veto, un voto de confirmación, la revisión judicial, el juicio político. Observa cómo viaja un control a la vez.
Este capítulo sigue el argumento en orden: las ideas detrás de la democracia estadounidense (la Declaración, el Discurso de Gettysburg), los tipos de democracia que los redactores consideraron, el fracaso de los Artículos de la Confederación, los compromisos y la lucha por la ratificación, los principios integrados en la Constitución y el federalismo: cómo se comparte el poder entre el gobierno nacional y los estados, y cómo la Corte Suprema ha trazado esa línea.
El examen AP otorga a esta unidad entre 15 y 22% de su peso. Espera que conozcas los documentos requeridos (la Declaración de Independencia, el Discurso de Gettysburg, los Artículos de la Confederación, la Constitución, El Federalista 10, 39 y 51, Brutus No. 1; la Proclamación de Emancipación, que también figura en esta unidad, está en el Capítulo 3) y dos casos requeridos (McCulloch v. Maryland, United States v. Lopez), y que los apliques a situaciones que no has visto.
derechos naturales, consentimiento y el derecho a modificar el gobierno
La Declaración de Independencia (1776) expone, en una sola oración larga, las ideas en que se basa el gobierno estadounidense.
Sostenemos como evidentes estas verdades: que todos los hombres son creados iguales, que son dotados por su Creador de ciertos derechos inalienables, entre los cuales están la Vida, la Libertad y la búsqueda de la Felicidad.–Que para garantizar estos derechos se instituyen entre los hombres los Gobiernos, que derivan sus poderes legítimos del consentimiento de los gobernados, –Que siempre que una Forma de Gobierno se vuelva destructora de estos fines, es Derecho del Pueblo modificarla o abolirla …
Declaración de Independencia
La figura presenta el contrato como un ciclo. El consentimiento de cada ciudadano (azul) crece y el gobierno (rojo) se forma a partir de él. Cuando el gobierno se vuelve contra los derechos que debía proteger, el pueblo retira su consentimiento y este disminuye: la justificación de la Declaración para la independencia.
el Discurso de Gettysburg; republicanismo y gobierno limitado
El Discurso de Gettysburg de Lincoln (19 de noviembre de 1863) interpreta la Guerra Civil como una prueba de los ideales de la Declaración.
Hace ochenta y siete años nuestros padres dieron a luz en este continente una nueva nación, concebida en la Libertad y dedicada a la proposición de que todos los hombres son creados iguales.
Discurso de Gettysburg, inicio
… que esta nación, bajo Dios, tendrá un nuevo nacimiento de libertad, y que el gobierno del pueblo, por el pueblo, para el pueblo, no perecerá de la tierra.
Discurso de Gettysburg, cierre
‘Hace ochenta y siete años’ (87) antes de 1863 es 1776: Lincoln data la nación desde la Declaración, no desde la Constitución, y hace de la igualdad su proposición fundacional. ‘Del pueblo, por el pueblo, para el pueblo’ es la soberanía popular en una sola línea.
El examen nombra cuatro ideales: los derechos naturales, el contrato social, la soberanía popular y uno más:
En el examen, relaciona un pasaje con el ideal que muestra: el consentimiento de los gobernados y ‘del pueblo’ con la soberanía popular; los ‘derechos inalienables’ con los derechos naturales.
participativa, pluralista y elitista
Tres modelos describen quién realmente da forma a las políticas en una democracia representativa. El gobierno estadounidense muestra los tres, y se oponen entre sí.
La Constitución se redactó para permitir los tres, y el equilibrio ha cambiado: el voto se ha ampliado, las primarias han abierto las nominaciones de los partidos a los votantes y los grupos de interés se han multiplicado.
Las preguntas del examen describen una situación (una medida en la boleta, una coalición de grupos de defensa, una política moldeada por expertos) y piden identificar qué modelo muestra.
El Federalista 10 y Brutus No. 1
¿Qué tan grande puede ser una república y seguir protegiendo los derechos? Madison dijo que cuanto más grande, mejor; Brutus dijo que una república del tamaño de Estados Unidos no podría sobrevivir.
Por facción entiendo cierto número de ciudadanos, ya sean mayoría o minoría del total, que están unidos e impulsados por una pasión o un interés común …
El Federalista No. 10 (Madison)
Madison (El Federalista No. 10): las causas de las facciones están en la naturaleza humana, ‘la fuente más común y duradera de las facciones ha sido la distribución diversa y desigual de la propiedad’. Para eliminar las causas habría que destruir la libertad, así que ‘el remedio solo ha de buscarse en los medios de controlar sus EFECTOS’. Su remedio es una república grande:
Amplíese la esfera y se abarcará una mayor variedad de partidos e intereses; se hará menos probable que una mayoría del total tenga un motivo común para invadir los derechos de otros ciudadanos …
El Federalista No. 10
En la figura (una ilustración con números inventados), una facción de 22 personas es 55% de una república pequeña de 40: una mayoría que podría oprimir al resto. Si se amplía la esfera a 180 personas en 12 facciones, las mismas 22 son 12%.
Brutus No. 1, un antifederalista, sostuvo lo contrario: ‘En una república, las costumbres, los sentimientos y los intereses del pueblo deben ser similares’, y ‘una república libre no puede prosperar en un país de tan inmensa extensión’. Advirtió que la cláusula necesaria y apropiada y la cláusula de supremacía permitirían al gobierno nacional devorar a los estados. Prefería que el poder permaneciera en los gobiernos estatales, más pequeños y cercanos.
una firme liga de amistad, y demasiado débil para gobernar
El primer gobierno nacional, bajo los Artículos de la Confederación (en vigor desde el 1 de marzo de 1781), fue diseñado para evitar un poder central fuerte. Lo evitó demasiado bien.
Cada estado conserva su soberanía, libertad e independencia, y todo poder, jurisdicción y derecho que no sea expresamente delegado por esta Confederación a los Estados Unidos reunidos en Congreso.
Artículos de la Confederación, Artículo II
Los estados estaban unidos solo en «una firme liga de amistad». El gobierno nacional era una sola cámara del Congreso, con un voto por estado. No podía:
La figura repite un fracaso real. En 1781 el Congreso pidió el poder de cobrar un arancel de 5 por ciento a las importaciones. Como era una reforma a los Artículos, necesitaba a todos los estados. Rhode Island se negó el 1 de noviembre de 1782 (Virginia retiró después su aprobación, y Georgia nunca respondió), y un solo estado bastaba para hundirla. La figura simplifica: doce aceptan, uno se niega.
La rebelión de Shays (1786–87): agricultores endeudados del oeste de Massachusetts, con fuertes impuestos estatales y ante la pérdida de sus granjas, cerraron tribunales y en enero de 1787 marcharon contra el arsenal federal de Springfield. El Congreso no tenía ejército ni dinero para responder; el estado la sofocó con una milicia financiada por particulares. Para muchos líderes demostró que el gobierno nacional era demasiado débil, y ayudó a reunir a los delegados en Filadelfia en mayo de 1787.
los compromisos que la hicieron posible
Los delegados que se reunieron en Filadelfia de mayo a septiembre de 1787 reemplazaron los Artículos en lugar de revisarlos. El acuerdo llegó mediante compromisos.
Representación. El Plan de Virginia daba a los estados grandes más escaños en ambas cámaras de un legislativo bicameral, según la población; el Plan de Nueva Jersey mantenía una sola cámara con un voto por estado. El Gran Compromiso (de Connecticut) tomó ambos: una Cámara de Representantes por población y un Senado con dos senadores por estado. En la figura, los 65 escaños de la primera Cámara, tal como los estableció la Constitución (azul), y los 26 senadores (rojo):
| VA | PA | MA | MD | … | DE | RI |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 10 | 8 | 8 | 6 | 1 | 1 |
El Compromiso de las Tres Quintas Partes. Los delegados del sur querían que las personas esclavizadas contaran para la representación; los del norte no. Los escaños y los impuestos directos se repartirían sumando a la población libre «tres quintas partes de todas las demás personas» (Artículo I, Sección 2). La convención también prohibió al Congreso vetar la importación de personas esclavizadas antes de 1808 (Artículo I, Sección 9).
El Colegio Electoral. En lugar de la elección por el Congreso o por voto popular nacional, cada estado designa electores en número igual a sus senadores más sus representantes, y ellos eligen al presidente.
Enmienda. Los constituyentes hicieron la Constitución modificable, pero solo con amplio acuerdo (Artículo V, página 1.6).
Federalistas, antifederalistas y nueve estados
El Artículo VII estableció su propia regla: ‘The Ratification of the Conventions of nine States, shall be sufficient for the Establishment of this Constitution between the States so ratifying the Same.’
Nueve, no trece: la regla de unanimidad de los Artículos simplemente se dejó de lado, y se consultó al pueblo mediante convenciones especiales en lugar de las legislaturas estatales.
Los federalistas (Hamilton, Madison, Jay, que escribían como ‘Publius’ en los Federalist Papers) defendieron la Constitución. Los antifederalistas (Brutus, Patrick Henry) temían un gobierno nacional lejano y sin declaración de derechos. Las votaciones fueron muy reñidas en los estados grandes: Massachusetts 187–168, Virginia 89–79, Nueva York 30–27.
| estado | ratificó | |
|---|---|---|
| 1 | Delaware | diciembre 7, 1787 |
| 2 | Pensilvania | diciembre 12, 1787 |
| 3 | Nueva Jersey | diciembre 18, 1787 |
| 4 | Georgia | enero 2, 1788 |
| 5 | Connecticut | enero 9, 1788 |
| 6 | Massachusetts | febrero 6, 1788 |
| 7 | Maryland | abril 28, 1788 |
| 8 | Carolina del Sur | mayo 23, 1788 |
| 9 | Nuevo Hampshire | junio 21, 1788 |
| 10 | Virginia | junio 25, 1788 |
| 11 | Nueva York | julio 26, 1788 |
| 12 | Carolina del Norte | noviembre 21, 1789 |
| 13 | Rhode Island | mayo 29, 1790 |
Nuevo Hampshire fue el noveno, el junio 21, 1788, con lo que quedó establecida la Constitución. Virginia y Nueva York, demasiado grandes para quedar fuera, siguieron en unas semanas. El nuevo gobierno comenzó en 1789. Carolina del Norte y Rhode Island se unieron solo cuando ya funcionaba, y Rhode Island hacia 34–32.
Varios estados ratificaron con el entendido de que seguirían enmiendas. Madison las propuso en el Primer Congreso; diez fueron ratificadas el 15 de diciembre de 1791: la Carta de Derechos (Bill of Rights), la victoria duradera de los antifederalistas.
Los compromisos dejaron algunas preguntas abiertas. La vieja discusión sobre el poder nacional, el poder estatal y los derechos individuales continúa en debates como la vigilancia gubernamental tras los ataques del 9/11 y el papel del gobierno nacional en las escuelas públicas.
separación de poderes, pesos y contrapesos, Federalist 51
La separación de poderes reparte entre tres ramas distintas la creación, la ejecución y la aplicación de la ley. Los pesos y contrapesos dan a cada rama maneras de limitar a las demás.
Si los hombres fueran ángeles, no sería necesario ningún gobierno. Si los ángeles gobernaran a los hombres, no serían necesarios controles externos ni internos sobre el gobierno. Al organizar un gobierno que ha de ser administrado por hombres sobre hombres, la gran dificultad está en esto: primero hay que permitir que el gobierno controle a los gobernados; y después obligarlo a controlarse a sí mismo.
El Federalista n.º 51 (Madison)
Su método: «Hay que hacer que la ambición contrarreste a la ambición». Dar a cada rama los medios y el motivo para resistir a las demás. La figura envía los controles uno por uno:
Otros: el Senado aprueba los tratados por dos tercios; el Congreso controla el gasto (el poder de la bolsa) y declara la guerra, mientras que el presidente es comandante en jefe.
Federalist 51 añade el federalismo al diseño: «el poder cedido por el pueblo se divide primero entre dos gobiernos distintos, y luego la porción asignada a cada uno se subdivide entre departamentos distintos y separados. De ahí surge una doble seguridad para los derechos del pueblo».
Artículo V: dos maneras de proponer, dos maneras de ratificar
El Artículo V hace posible el cambio, pero solo con mayorías calificadas en dos etapas: la propuesta, a nivel nacional, y la ratificación, por los estados.
El Congreso, siempre que dos tercios de ambas Cámaras lo juzguen necesario, propondrá enmiendas a esta Constitución o, a solicitud de las legislaturas de dos tercios de los diversos estados, convocará una convención para proponer enmiendas, las cuales … serán válidas … cuando sean ratificadas por las legislaturas de tres cuartos de los diversos estados, o por convenciones en tres cuartos de ellos …
Constitución, Artículo V
| etapa | vía | umbral |
|---|---|---|
| proponer | Congreso | dos tercios de ambas cámaras |
| proponer | convención nacional | convocada a solicitud de dos tercios de las legislaturas estatales |
| ratificar | legislaturas estatales | tres cuartos de los estados |
| ratificar | convenciones estatales | tres cuartos de los estados |
Con 50 estados, tres cuartos es 38: en la figura, una enmienda propuesta por el Congreso pasa a las legislaturas estatales y necesita 38 de los 50 cuadros. Trece estados pueden bloquear cualquier enmienda.
Las 27 enmiendas fueron propuestas por el Congreso; nunca se ha convocado una convención nacional. Todas menos una fueron ratificadas por las legislaturas estatales; la Vigesimoprimera (1933, que puso fin a la Prohibición) pasó a convenciones estatales.
El proceso es federal por diseño: ratifican los estados, no la población nacional. También es la razón por la que existen tan pocas enmiendas.
poderes exclusivos, reservados y concurrentes; Federalist 39
El federalismo divide el poder entre un gobierno nacional y los gobiernos estatales, cada uno con sus propias facultades sobre las mismas personas.
El Federalista núm. 39 de Madison respondió a la acusación de que la Constitución creaba un gobierno nacional «consolidado»:
La Constitución propuesta, por lo tanto, no es, en rigor, ni una Constitución nacional ni una federal, sino una combinación de ambas.
El Federalista n.º 39 (Madison)
Nacional, porque actúa directamente sobre los individuos y la Cámara de Representantes representa al pueblo; federal, porque los estados la ratificaron, el Senado los representa y su jurisdicción «se extiende solo a ciertos objetos enumerados, y deja a los diversos estados una soberanía residual e inviolable sobre todos los demás objetos».
federalismo fiscal: subvenciones, condiciones y mandatos
El gobierno nacional recauda la mayor parte del dinero de los impuestos. El federalismo fiscal usa ese dinero (subvenciones) y requisitos (mandatos) para orientar lo que hacen los estados.
Las condiciones pueden ir más allá del fin de la subvención. La Ley Nacional de Edad Mínima para Beber (1984) retenía parte del dinero federal para carreteras de un estado si no fijaba la edad para beber en 21 años. En South Dakota v. Dole (1987, 7–2) la Corte la confirmó: perder el 5 por ciento de los fondos era un incentivo, no coerción. En NFIB v. Sebelius (2012) consideró que se cruzó la línea: amenazar con retirar todo el dinero existente de Medicaid de un estado para forzar la expansión de Medicaid de la Ley de Atención Médica Asequible era coercitivo.
En la figura: cinco monedas, cada una con su propia cuerda (categórica), una gran suma en una cuerda floja (en bloque) y una orden sin dinero (mandato no financiado).
poderes implícitos y supremacía nacional
La Constitución enumera los poderes del Congreso y luego añade uno que los amplía: la cláusula necesaria y apropiada (elástica).
Para hacer todas las leyes que sean necesarias y apropiadas para poner en ejecución los poderes anteriores, y todos los demás poderes que esta Constitución confiere al Gobierno de los Estados Unidos, o a cualquiera de sus departamentos o funcionarios.
Artículo I, Sección 8, cláusula 18
Hechos. El Congreso creó el Segundo Banco de los Estados Unidos en 1816. Maryland gravó los billetes de la sucursal del banco en Baltimore; su cajero, James McCulloch, se negó a pagar.
Decisión (unánime, presidente de la Corte Marshall): (1) El Congreso podía crear el banco. Ninguna cláusula menciona un banco, pero es un medio para ejercer poderes enumerados (cobrar impuestos, pedir prestado, regular el comercio, formar ejércitos): un poder implícito. «Que el fin sea legítimo, que esté dentro del alcance de la constitución, y todos los medios apropiados, claramente adecuados para ese fin, que no estén prohibidos, sino que concuerden con la letra y el espíritu de la constitución, son constitucionales». (2) Maryland no podía gravarlo. Por la cláusula de supremacía (Artículo VI), la Constitución y las leyes federales «serán la ley suprema del país», y «el poder de gravar implica el poder de destruir».
En la figura: el banco descansa sobre los pilares enumerados; el impuesto de Maryland es rechazado en la cláusula de supremacía.
Por qué importa: una lectura amplia del poder nacional y la ley nacional por encima de la estatal. La respuesta de los federalistas al temor de Brutus, resuelta por la Corte.
hasta dónde llega el poder nacional
El Congreso puede «regular el comercio con las naciones extranjeras, entre los diversos estados y con las tribus indígenas» (Artículo I, Sección 8). Desde la década de 1930, la Corte interpretó «entre los diversos estados» de forma tan amplia que abarcaba casi cualquier actividad.
United States v. Lopez (1995, 5–4, presidente de la Corte Rehnquist). Un estudiante del último año de una preparatoria de Texas llevó una pistola a la escuela y fue acusado bajo la Ley federal de Zonas Escolares Libres de Armas de 1990. Decisión: la ley excedía el poder de comercio. Portar un arma cerca de una escuela no es una actividad económica que, por repetición, afecte sustancialmente el comercio interestatal; es un asunto de los poderes de policía de los estados. Por primera vez desde la década de 1930, la Corte anuló una ley federal por exceder la cláusula de comercio, señal de nuevos límites al poder federal.
Compárese con Gonzales v. Raich (2005, 6–3): la Ley de Sustancias Controladas podía prohibir la marihuana cultivada en casa para uso médico según la ley de California, porque cultivarla forma parte de una clase de actividad económica, un mercado nacional, que el Congreso puede regular. La figura pone a prueba ambas leyes con la cláusula: una tiene el vínculo económico (la clavija) y se sostiene; la otra no y cae.
Dos enmiendas enmarcan estas disputas. La Décima reserva a los estados los poderes no delegados (la base de límites como Printz v. United States, 1997: el Congreso no puede ordenar a los funcionarios estatales que realicen verificaciones federales de antecedentes). La Decimocuarta (1868) obliga a los estados: «ni ningún estado privará a persona alguna de la vida, la libertad o la propiedad sin el debido proceso legal; ni negará a persona alguna dentro de su jurisdicción la igual protección de las leyes», y a través de ella los tribunales federales aplican a los estados la mayor parte de la Declaración de Derechos (Capítulo 3).
del pastel de capas al pastel jaspeado, y de regreso hacia los estados
El equilibrio entre los niveles ha cambiado con los tiempos, y el federalismo da a cada disputa de políticas varios lugares donde ganarla.
Federalismo dual (un pastel de capas): cada nivel supremo en su propia esfera, con las capas separadas, el patrón durante buena parte de los años 1800. Federalismo cooperativo (un pastel jaspeado): los niveles mezclados en los mismos programas, con dinero y reglas nacionales que atraviesan la administración estatal, desde el New Deal de la década de 1930 y la Gran Sociedad de la década de 1960. La figura mezcla uno en el otro y de vuelta.
La devolución traslada la responsabilidad a los estados: subvenciones en bloque, la reforma de bienestar social de 1996 y decisiones como Lopez.
El federalismo en la práctica:
Las preguntas del examen plantean un escenario y preguntan qué nivel actúa, bajo qué cláusula o enmienda, y si la ley federal sobreviviría a un desafío como Lopez.