Rajah 1
Seret untuk memutar · shift-seret untuk menganjak · klik untuk membongkar
Tatal untuk bertukar halaman
Government · AP US Government and Politics
Perlembagaan dan federalisme
Perlembagaan perlu menyelesaikan dua masalah sekaligus: menjadikan kerajaan nasional cukup kuat untuk memerintah, dan menghalangnya daripada menjadi cukup kuat untuk mengancam hak rakyat.
Rajah menunjukkan jawapannya secara ringkas. Kuasa dibahagikan antara tiga cabang, masing-masing berdiri di atas asas yang sama, iaitu Perlembagaan. Kemudian setiap cabang diberi cara untuk menghalang cabang lain: veto, penolakan veto, undi pengesahan, semakan kehakiman, pendakwaan. Perhatikan satu semak dan imbang bergerak pada satu masa.
Bab ini mengikuti hujah secara berurutan: idea di sebalik demokrasi Amerika (Deklarasi, Ucapan Gettysburg), jenis demokrasi yang dipertimbangkan oleh para penggubal, kegagalan Articles of Confederation, kompromi dan pertikaian tentang ratifikasi, prinsip yang terkandung dalam Perlembagaan, dan federalisme: bagaimana kuasa dikongsi antara kerajaan nasional dan negeri, serta bagaimana Mahkamah Agung menetapkan garis itu.
Peperiksaan AP memberikan unit ini wajaran 15–22%. Anda dijangka mengetahui dokumen yang diwajibkan (Declaration of Independence, Gettysburg Address, Articles of Confederation, Constitution, Federalist 10, 39 dan 51, Brutus No. 1; Emancipation Proclamation, yang turut disenaraikan untuk unit ini, terdapat dalam Bab 3) dan dua kes yang diwajibkan (McCulloch v. Maryland, United States v. Lopez), dan menggunakannya pada senario yang belum anda lihat.
hak asasi semula jadi, persetujuan, dan hak untuk mengubah kerajaan
Declaration of Independence (1776) menyatakan idea yang menjadi asas kerajaan Amerika, dalam satu ayat yang panjang.
We hold these truths to be self-evident, that all men are created equal, that they are endowed by their Creator with certain unalienable Rights, that among these are Life, Liberty and the pursuit of Happiness.–That to secure these rights, Governments are instituted among Men, deriving their just powers from the consent of the governed, –That whenever any Form of Government becomes destructive of these ends, it is the Right of the People to alter or to abolish it …
Declaration of Independence
Rajah menjalankan kontrak itu sebagai satu gelung. Persetujuan setiap warganegara (biru) meningkat dan kerajaan (merah) terbentuk daripadanya. Apabila kerajaan menentang hak yang sepatutnya dilindunginya, rakyat menarik balik persetujuan mereka, dan ia menurun: justifikasi Deklarasi untuk kemerdekaan.
Ucapan Gettysburg; republikanisme dan kerajaan terhad
Ucapan Gettysburg Lincoln (19 November 1863) menafsirkan Perang Saudara sebagai ujian terhadap cita-cita Deklarasi.
Four score and seven years ago our fathers brought forth on this continent, a new nation, conceived in Liberty, and dedicated to the proposition that all men are created equal.
Gettysburg Address, pembukaan
… that this nation, under God, shall have a new birth of freedom—and that government of the people, by the people, for the people, shall not perish from the earth.
Gettysburg Address, penutup
‘Four score and seven years’ (87) sebelum 1863 ialah 1776: Lincoln menyatakan bangsa ini bermula daripada Deklarasi, bukan daripada Perlembagaan, dan menjadikan kesaksamaan sebagai gagasan asasnya. ‘Of the people, by the people, for the people’ ialah kedaulatan rakyat dalam satu baris.
Peperiksaan menamakan empat cita-cita: hak asasi semula jadi, kontrak sosial, kedaulatan rakyat, dan satu lagi:
Dalam peperiksaan, kaitkan sesuatu petikan dengan cita-cita yang ditunjukkannya: persetujuan orang yang diperintah dan ‘of the people’ dengan kedaulatan rakyat; ‘unalienable rights’ dengan hak asasi semula jadi.
penyertaan, pluralis dan elit
Tiga model menerangkan siapa yang sebenarnya membentuk dasar dalam demokrasi perwakilan. Kerajaan Amerika menunjukkan ketiga-tiganya, dan ketiganya saling bertentangan.
Perlembagaan ditulis untuk membenarkan ketiga-tiganya, dan keseimbangan telah beralih: hak mengundi telah diperluas, pemilihan utama telah membuka pencalonan parti kepada pengundi, dan kumpulan berkepentingan telah bertambah banyak.
Soalan peperiksaan memerihalkan satu senario (ukuran undi, gabungan kumpulan advokasi, dasar yang dibentuk oleh pakar) dan bertanya model mana yang ditunjukkannya.
Federalist 10 dan Brutus No. 1
Seberapa besarkah sebuah republik boleh menjadi dan masih melindungi hak? Madison berkata semakin besar semakin baik; Brutus berkata republik sebesar Amerika Syarikat tidak dapat bertahan.
By a faction, I understand a number of citizens, whether amounting to a majority or a minority of the whole, who are united and actuated by some common impulse of passion, or of interest …
Federalist No. 10 (Madison)
Madison (Federalist No. 10): punca puak terletak pada tabiat manusia, ‘the most common and durable source of factions has been the various and unequal distribution of property.’ Untuk menghapuskan puncanya, anda perlu memusnahkan kebebasan, maka ‘relief is only to be sought in the means of controlling its EFFECTS.’ Penawarnya ialah republik yang besar:
Extend the sphere, and you take in a greater variety of parties and interests; you make it less probable that a majority of the whole will have a common motive to invade the rights of other citizens …
Federalist No. 10
Dalam rajah (ilustrasi dengan nombor rekaan), satu puak seramai 22 orang ialah 55% daripada republik kecil seramai 40: majoriti yang boleh menindas yang lain. Luaskan lingkupnya kepada 180 orang dalam 12 puak dan 22 yang sama menjadi 12%.
Brutus No. 1, seorang Anti-Federalis, berhujah sebaliknya: ‘In a republic, the manners, sentiments, and interests of the people should be similar,’ dan ‘a free republic cannot succeed over a country of such immense extent.’ Beliau memberi amaran bahawa klausa perlu dan wajar serta klausa ketuanan akan membolehkan kerajaan nasional menelan negeri-negeri. Beliau lebih suka kuasa disimpan dalam kerajaan negeri yang lebih kecil dan lebih dekat.
ikatan persahabatan yang kukuh, tetapi terlalu lemah untuk memerintah
Kerajaan nasional pertama, di bawah Artikel Konfederasi (berkuat kuasa mulai 1 Mac 1781), dibina untuk mengelakkan kuasa pusat yang kuat. Ia terlalu berjaya mengelakkannya.
Setiap negeri mengekalkan kedaulatan, kebebasan dan kemerdekaannya, serta setiap kuasa, bidang kuasa dan hak, yang tidak diwakilkan secara nyata oleh Konfederasi ini kepada Amerika Syarikat, dalam Kongres yang bersidang.
Articles of Confederation, Perkara II
Negeri-negeri hanya terikat dalam ‘pakatan persahabatan yang teguh’. Kerajaan nasional terdiri daripada satu dewan Kongres, dengan satu undi bagi setiap negeri. Kerajaan ini tidak boleh:
Rajah ini mengulang semula kegagalan sebenar. Pada 1781 Kongres meminta kuasa untuk mengutip duti 5 peratus ke atas import. Sebagai pindaan kepada Artikel, ia memerlukan setiap negeri. Rhode Island menolak pada 1 November 1782 (Virginia kemudian menarik balik persetujuannya, dan Georgia tidak pernah menjawab), dan satu negeri sudah cukup untuk menggagalkannya. Rajah ini memudahkan keadaan: dua belas bersetuju, satu menolak.
Pemberontakan Shays (1786–87): petani yang berhutang di barat Massachusetts, yang menghadapi cukai negeri yang berat dan kehilangan ladang mereka, menutup mahkamah dan pada Januari 1787 berarak ke arsenal persekutuan di Springfield. Kongres tiada tentera atau wang untuk bertindak; negeri menumpaskannya dengan militia yang dibiayai secara persendirian. Bagi ramai pemimpin, ini membuktikan kerajaan nasional terlalu lemah, dan ia membantu membawa perwakilan ke Philadelphia pada Mei 1787.
kompromi yang memungkinkannya
Perwakilan yang bertemu di Philadelphia dari Mei hingga September 1787 menggantikan Artikel itu dan bukannya menyemaknya. Persetujuan dicapai melalui kompromi.
Perwakilan. Pelan Virginia memberi negeri besar lebih banyak kerusi dalam kedua-dua dewan badan perundangan dua dewan, berdasarkan penduduk; Pelan New Jersey mengekalkan satu dewan dengan satu undi bagi setiap negeri. Kompromi Besar (Connecticut) mengambil kedua-duanya: Dewan Perwakilan berdasarkan penduduk dan Senat dengan dua senator bagi setiap negeri. Dalam rajah, 65 kerusi Dewan pertama seperti yang ditetapkan oleh Perlembagaan (biru) dan 26 senator (merah):
| VA | PA | MA | MD | … | DE | RI |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 10 | 8 | 8 | 6 | 1 | 1 |
Kompromi Tiga Perlima. Perwakilan selatan mahu orang yang diperhambakan dikira untuk perwakilan; perwakilan utara tidak mahu. Kerusi dan cukai langsung akan diagihkan dengan menambah ‘tiga perlima daripada semua Orang lain’ kepada penduduk bebas (Perkara I, Seksyen 2). Konvensyen itu juga melarang Kongres daripada mengharamkan import orang yang diperhambakan sebelum 1808 (Perkara I, Seksyen 9).
Kolej Pilihan Raya. Dan bukannya pemilihan oleh Kongres atau undi popular nasional, setiap negeri melantik pemilih yang bilangannya sama dengan senator ditambah wakil rakyatnya, dan mereka memilih presiden.
Pindaan. Para penggubal menjadikan Perlembagaan boleh diubah, tetapi hanya dengan persetujuan yang luas (Perkara V, halaman 1.6).
Federalis, Anti-Federalis, dan sembilan negeri
Perkara VII menetapkan peraturannya sendiri: ‘Pengesahan oleh Konvensyen sembilan Negeri adalah mencukupi untuk Penubuhan Perlembagaan ini antara Negeri-negeri yang mengesahkannya.’
Sembilan, bukan tiga belas: peraturan ssebulat suara dalam Artikel diketepikan begitu sahaja, dan rakyat dimintai pendapat melalui konvensyen khas dan bukannya badan perundangan negeri.
Federalis (Hamilton, Madison, Jay, yang menulis sebagai ‘Publius’ dalam Federalist Papers) menyokong Perlembagaan. Anti-Federalis (Brutus, Patrick Henry) bimbang akan kerajaan nasional yang jauh tanpa piagam hak. Pertandingan di negeri besar sangat sengit: Massachusetts 187–168, Virginia 89–79, New York 30–27.
| negeri | meratifikasi | |
|---|---|---|
| 1 | Delaware | Disember 7, 1787 |
| 2 | Pennsylvania | Disember 12, 1787 |
| 3 | New Jersey | Disember 18, 1787 |
| 4 | Georgia | Januari 2, 1788 |
| 5 | Connecticut | Januari 9, 1788 |
| 6 | Massachusetts | Februari 6, 1788 |
| 7 | Maryland | April 28, 1788 |
| 8 | South Carolina | Mei 23, 1788 |
| 9 | New Hampshire | Jun 21, 1788 |
| 10 | Virginia | Jun 25, 1788 |
| 11 | New York | Julai 26, 1788 |
| 12 | North Carolina | November 21, 1789 |
| 13 | Rhode Island | Mei 29, 1790 |
New Hampshire ialah yang kesembilan, pada Jun 21, 1788, yang mengukuhkan Perlembagaan. Virginia dan New York, yang terlalu besar untuk ditinggalkan, menyusul dalam beberapa minggu. Kerajaan baharu bermula pada 1789. North Carolina dan Rhode Island hanya menyertai selepas kerajaan berjalan, dan Rhode Island pada 34–32.
Beberapa negeri mengesahkan dengan pemahaman bahawa pindaan akan menyusul. Madison mencadangkannya dalam Kongres Pertama; sepuluh disahkan pada 15 Disember 1791: Bill of Rights, kemenangan berkekalan Anti-Federalis.
Kompromi itu meninggalkan beberapa persoalan terbuka. Perbahasan lama tentang kuasa nasional, kuasa negeri dan hak individu berterusan dalam isu seperti pengawasan kerajaan selepas serangan 9/11 dan peranan kerajaan nasional dalam sekolah awam.
pengasingan kuasa, semak dan imbang, Federalist 51
Pengasingan kuasa memberikan pembuatan, pelaksanaan dan penghakiman undang-undang kepada tiga cabang yang berbeza. Semak dan imbang memberi setiap cabang cara untuk mengehadkan cabang lain.
Jika manusia itu malaikat, tiada kerajaan diperlukan. Jika malaikat memerintah manusia, tiada kawalan luaran mahupun dalaman ke atas kerajaan diperlukan. Dalam membentuk kerajaan yang ditadbir oleh manusia ke atas manusia, kesukarannya terletak di sini: anda mesti terlebih dahulu membolehkan kerajaan mengawal yang diperintah; dan seterusnya mewajibkannya mengawal dirinya sendiri.
Federalist No. 51 (Madison)
Kaedahnya: ‘Cita-cita mesti dibuat untuk menentang cita-cita.’ Beri setiap cabang cara dan motif untuk menentang yang lain. Rajah ini menghantar semakan itu satu demi satu:
Yang lain: Senat meluluskan perjanjian dengan dua pertiga; Kongres mengawal perbelanjaan (kuasa dompet) dan mengisytiharkan perang, manakala presiden ialah panglima tertinggi.
Federalist 51 menambah federalisme pada reka bentuk itu: ‘kuasa yang diserahkan oleh rakyat mula-mula dibahagikan antara dua kerajaan yang berbeza, dan kemudian bahagian yang diperuntukkan kepada setiap satu dibahagikan lagi antara jabatan yang berbeza dan berasingan. Maka timbullah perlindungan berganda bagi hak rakyat.’
Perkara V: dua cara untuk mencadangkan, dua cara untuk mengesahkan
Perkara V membolehkan perubahan, tetapi hanya dengan majoriti besar pada dua peringkat: cadangan di peringkat nasional, pengesahan oleh negeri-negeri.
Kongres, apabila dua pertiga kedua-dua Dewan menganggapnya perlu, hendaklah mencadangkan Pindaan kepada Perlembagaan ini, atau, atas Permohonan Badan Perundangan dua pertiga daripada beberapa Negeri, hendaklah memanggil Konvensyen untuk mencadangkan Pindaan, yang … hendaklah sah … apabila disahkan oleh Badan Perundangan tiga perempat daripada beberapa Negeri, atau oleh Konvensyen dalam tiga perempat daripadanya …
Perlembagaan, Perkara V
| peringkat | laluan | ambang |
|---|---|---|
| mencadangkan | Kongres | dua pertiga kedua-dua dewan |
| mencadangkan | konvensyen nasional | diadakan atas permohonan dua pertiga badan perundangan negeri |
| mengesahkan | badan perundangan negeri | tiga perempat negeri |
| mengesahkan | konvensyen negeri | tiga perempat negeri |
Dengan 50 negeri, tiga perempat ialah 38: dalam rajah, pindaan yang dicadangkan oleh Kongres dihantar kepada badan perundangan negeri dan memerlukan 38 daripada 50 petak. Tiga belas negeri boleh menyekat sebarang pindaan.
Kesemua 27 pindaan dicadangkan oleh Kongres; konvensyen nasional tidak pernah diadakan. Semuanya kecuali satu disahkan oleh badan perundangan negeri; Pindaan Kedua Puluh Satu (1933, menamatkan Larangan) dihantar kepada konvensyen negeri.
Prosesnya bersifat persekutuan mengikut reka bentuk: negeri-negeri, bukan penduduk nasional, yang mengesahkan. Itu juga sebabnya pindaan begitu sedikit.
kuasa eksklusif, tersimpan dan serentak; Federalist 39
Persekutuan membahagikan kuasa antara kerajaan nasional dengan kerajaan negeri, masing-masing mempunyai kuasanya sendiri ke atas rakyat yang sama.
Federalist No. 39 oleh Madison menjawab tuduhan bahawa Perlembagaan mewujudkan kerajaan nasional yang ‘disatukan’:
Oleh itu, Perlembagaan yang dicadangkan itu, dengan tepatnya, bukan Perlembagaan nasional dan bukan juga persekutuan, tetapi gabungan kedua-duanya.
Federalist No. 39 (Madison)
Nasional, kerana ia bertindak terus ke atas individu dan Dewan Perwakilan mewakili rakyat; persekutuan, kerana negeri-negeri meratifikasinya, Senat mewakili negeri-negeri, dan bidang kuasanya ‘hanya meluas kepada beberapa perkara yang disenaraikan, dan menyerahkan kepada pelbagai negeri kedaulatan baki yang tidak boleh dicabuli ke atas semua perkara lain.’
federalisme fiskal: geran, syarat dan mandat
Kerajaan nasional mengutip kebanyakan wang cukai. Federalisme fiskal menggunakan wang itu (geran bantuan) dan keperluan (mandat) untuk mengarahkan tindakan negeri.
Syarat boleh melangkaui tujuan geran. National Minimum Drinking Age Act (1984) menahan sebahagian wang lebuh raya persekutuan sesebuah negeri melainkan negeri itu menetapkan umur minum minuman keras pada 21 tahun. Dalam South Dakota v. Dole (1987, 7–2), Mahkamah mengekalkannya: kehilangan 5 peratus dana ialah galakan, bukan paksaan. Dalam NFIB v. Sebelius (2012), Mahkamah mendapati garisnya telah dilanggar: mengancam seluruh wang Medicaid sedia ada sesebuah negeri untuk memaksa pengembangan Medicaid dalam Affordable Care Act ialah paksaan.
Dalam rajah: lima syiling masing-masing pada talinya sendiri (kategori), satu jumlah besar pada tali yang longgar (blok), dan satu arahan tanpa wang (mandat tanpa biaya).
kuasa tersirat dan ketuanan negara
Perlembagaan menyenaraikan kuasa Kongres, kemudian menambah satu yang meluaskannya: klausa perlu dan wajar (klausa kenyal).
Untuk membuat semua Undang-undang yang perlu dan wajar bagi melaksanakan Kuasa-kuasa tersebut di atas, dan semua Kuasa lain yang diletakkan oleh Perlembagaan ini pada Kerajaan Amerika Syarikat, atau mana-mana Jabatan atau Pegawainya.
Perkara I, Seksyen 8, fasal 18
Fakta. Kongres mewujudkan Second Bank of the United States pada 1816. Maryland mengenakan cukai ke atas wang kertas cawangan bank itu di Baltimore; juruwangnya, James McCulloch, enggan membayar.
Keputusan (sebulat suara, Ketua Hakim Marshall): (1) Kongres boleh menubuhkan bank itu. Tiada klausa menyebut bank, tetapi ia satu cara untuk melaksanakan kuasa yang disenaraikan (mengenakan cukai, meminjam, mengawal perdagangan, mengerahkan tentera): kuasa tersirat. ‘Biarlah tujuannya sah, biarlah ia dalam skop perlembagaan, dan semua cara yang sesuai, yang jelas disesuaikan dengan tujuan itu, yang tidak dilarang, tetapi selaras dengan huruf dan semangat perlembagaan, adalah berperlembagaan.’ (2) Maryland tidak boleh mencukainya. Menurut klausa ketuanan (Perkara VI), Perlembagaan dan undang-undang persekutuan ‘hendaklah menjadi undang-undang tertinggi negara’, dan ‘kuasa mengenakan cukai melibatkan kuasa memusnahkan’.
Dalam rajah: bank itu bersandar pada tiang kuasa yang disenaraikan; cukai Maryland ditolak balik pada klausa ketuanan.
Mengapa penting: pentafsiran luas terhadap kuasa nasional, dan undang-undang nasional di atas undang-undang negeri. Jawapan golongan Federalis kepada kebimbangan Brutus, diputuskan oleh Mahkamah.
sejauh mana kuasa negara menjangkau
Kongres boleh ‘mengawal Perdagangan dengan Negara asing, dan antara pelbagai Negeri, dan dengan Puak Orang Asli’ (Perkara I, Seksyen 8). Sejak 1930-an, Mahkamah mentafsirkan ‘antara pelbagai Negeri’ dengan begitu luas sehingga merangkumi hampir apa-apa aktiviti.
United States v. Lopez (1995, 5–4, Ketua Hakim Rehnquist). Seorang pelajar tingkatan akhir sekolah menengah di Texas membawa pistol ke sekolah dan didakwa di bawah Gun-Free School Zones Act of 1990 persekutuan. Keputusan: akta itu melampaui kuasa perdagangan. Membawa pistol berhampiran sekolah bukan aktiviti ekonomi yang, melalui pengulangan, memberi kesan besar kepada perdagangan antara negeri; ia hal bagi kuasa polis negeri. Buat pertama kali sejak 1930-an, Mahkamah membatalkan undang-undang persekutuan kerana melampaui klausa perdagangan, tanda pengehadan baharu ke atas kuasa persekutuan.
Bandingkan Gonzales v. Raich (2005, 6–3): Controlled Substances Act boleh melarang ganja yang ditanam di rumah untuk kegunaan perubatan di bawah undang-undang California, kerana menanamnya ialah sebahagian daripada kelas aktiviti ekonomi, iaitu pasaran nasional, yang boleh dikawal oleh Kongres. Rajah menguji kedua-dua undang-undang itu berdasarkan klausa tersebut: satu mempunyai kaitan ekonomi (pasak) dan kekal; satu lagi tidak dan tumbang.
Dua pindaan membentuk pertikaian ini. Kesepuluh menyimpan kuasa yang tidak diwakilkan kepada negeri (asas bagi had seperti Printz v. United States, 1997: Kongres tidak boleh mengarahkan pegawai negeri menjalankan semakan latar belakang persekutuan). Keempat Belas (1868) mengikat negeri: ‘dan tidak juga mana-mana Negeri boleh menafikan nyawa, kebebasan atau harta mana-mana orang tanpa proses undang-undang yang sewajarnya; dan tidak boleh menafikan perlindungan undang-undang yang sama rata kepada mana-mana orang dalam bidang kuasanya’, dan melaluinya mahkamah persekutuan menggunakan kebanyakan Bill of Rights ke atas negeri (Bab 3).
dari kek berlapis ke kek marmar, dan kembali ke arah negeri
Keseimbangan antara peringkat-peringkat kerajaan telah berubah mengikut zaman, dan federalisme memberikan setiap pertikaian dasar beberapa tempat untuk dimenangi.
Federalisme dwi (kek berlapis): setiap peringkat berkuasa dalam bidangnya sendiri, lapisan-lapisan itu dikekalkan terpisah, corak yang wujud sepanjang sebahagian besar tahun 1800-an. Federalisme kerjasama (kek marmar): peringkat-peringkat itu bercampur dalam program yang sama, dengan wang dan peraturan negara mengalir melalui pentadbiran negeri, bermula dengan New Deal pada tahun 1930-an dan Great Society pada tahun 1960-an. Rajah ini mencampurkan yang satu ke dalam yang lain dan kembali semula.
Devolusi mengembalikan tanggungjawab kepada negeri: geran blok, pembaharuan kebajikan 1996, dan keputusan seperti Lopez.
Federalisme dalam amalan:
Soalan peperiksaan memberikan satu senario dan bertanya peringkat mana yang bertindak, di bawah fasal atau pindaan mana, dan sama ada undang-undang persekutuan itu akan bertahan menghadapi cabaran seperti Lopez.